Verhaltenskodex

„Verantwortungsvoller Umgang mit Kunden“

Für die Ausübung meiner Tätigkeit als Finanzanlagevermittler lege ich nachfolgende Regeln zugrunde:

§1

Meine Tätigkeit erfolgt auf der Basis von Vertrauen und der Bindung an die Grundsätze eines ehrbaren Kaufmannes. 

§2

Kernbestandteil meiner Tätigkeit ist die Beratung des Kunden. Sie orientiert sich an seinen Bedürfnissen (Zielen und Wünschen). Das berechtigte Kundeninteresse hat Vorrang vor dem eigenen Vergütungsinteresse. 

§3

Das Vermögen des Kunden ist unantastbar. Oberstes Ziel ist der Kapitalerhalt und die Vermehrung des Kundenvermögens. Dafür arbeite ich mit all meinem Wissen. Die stetige Weiterbildung ist Grundlage meiner geschäftlichen Tätigkeit.

Alle Kundengelder, egal in welcher Höhe, werden mit gleicher Sorgfalt betreut und beraten.

§4

Als freier Berater bin ich an keine Investmentgesellschaft gebunden, daher werden die Investments völlig unabhängig ausgewählt. Oberstes Ziel: Das Investment muss aus Sicht des Beraters dafür geeignet sein, die Anlageziele des Kunden erreichen zu können.

§5

Kosten, Gebühren und Zuwendungen von Dritten sind transparent und werden in den entsprechenden Dokumenten (Beratungsprotokoll, wesentlichen Anlegerinformationen, Servicegebührenvertrag, Kontovertrag, Preis- und Leistungsverzeichnis der Depotstelle) geregelt und ausgewiesen.

§6

Sämtliche Kundendaten unterliegen den gesetzlichen Datenschutzbestimmungen und werden absolut vertraulich behandelt.

§7

Die gesetzlich vorgeschriebene Dokumentation einer Beratung erfolgt mit besonderer Sorgfalt.